一、上海維萬利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案

上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個品種上超交易限額交易。2024年2月，中國金融期貨交易所依規(guī)對該組涉案客戶采取紀(jì)律處分措施，包括股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元等。本案情節(jié)嚴(yán)重，限制開倉時間較長、沒收違規(guī)所得金額較高，切實維護市場正常交易秩序，保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果第一時間向市場公開，并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果，從交易所自律監(jiān)管維度向市場彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心，有效增強投資者對金融期貨市場的信心和信任。

二、C上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認”案

近年來，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心，在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后，結(jié)合判決所認定事實和法律適用等標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)開展C上市公司系列案調(diào)解工作。一方面，強化行政監(jiān)管、糾紛調(diào)解與法院審理的密切協(xié)作配合，明確案件轉(zhuǎn)接、損失計算、專業(yè)指導(dǎo)等方面的具體安排；另一方面，根據(jù)當(dāng)事人意愿組織進行司法確認，賦予調(diào)解協(xié)議強制執(zhí)行力。截至2023年末，累計受理C上市公司調(diào)解案件364宗，調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認，調(diào)解成功率達90.1%，幫助投資者挽回損失近3,000萬元。其中首批案件在收案后20個工作日內(nèi)即成功調(diào)解，10個工作日內(nèi)快速獲得司法確認裁決，取得良好社會效應(yīng)。該案綜合運用示范判決、專業(yè)調(diào)解、司法確認等一攬子糾紛化解機制，有效降低投資者維權(quán)成本，保障投資者權(quán)利救濟切實落地。